為深入貫徹黨的十六大和十六屆三中全會精神，按照新時期辦院方針，進一步落實院黨組關于促進高技術產(chǎn)業(yè)化必須走社會化和規(guī)模產(chǎn)業(yè)化之路的要求，解放思想，實事求是，與時俱進，開拓創(chuàng)新，加快院、所(指院屬研究所，含其他院屬事業(yè)單位，下同)投資企業(yè)社會化改革(以下簡稱企業(yè)社會化改革)步伐，促進高技術產(chǎn)業(yè)規(guī)模發(fā)展，特做以下決定。

    一、加快企業(yè)社會化改革的必要性

    (一)企業(yè)社會化改革指院、所投資企業(yè)引入包括資本、管理、市場營銷等在內(nèi)的優(yōu)良社會資源，擴大社會資源在企業(yè)中所占的份額，優(yōu)化企業(yè)股權結(jié)構(gòu)，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，真正實現(xiàn)企業(yè)在理念、用人、融資、管理、生產(chǎn)、營銷等各方面的市場化運營。企業(yè)社會化改革的關鍵是股權社會化，根本目的是促進企業(yè)規(guī)模發(fā)展，而不是簡單出讓股權。要選擇適合的合作伙伴，積極引入包括國際資本、民營資本在內(nèi)的社會優(yōu)良資本，尋求有業(yè)績、講誠信的社會企業(yè)以及企業(yè)家進行合作，力避投機炒作者。要按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求，規(guī)范企業(yè)股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營管理者的權責，提高企業(yè)核心競爭力，促進企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

    (二)多年來，受傳統(tǒng)觀念的影響和自我滾動發(fā)展模式的制約，院、所投資企業(yè)與社會資源結(jié)合不夠緊密。從我國經(jīng)濟社會快速發(fā)展對科學技術的巨大需求看，我院對高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貢獻與作為促進我國高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展基地的要求尚有較大距離。企業(yè)社會化改革，有利于社會生產(chǎn)力要素的優(yōu)化組合，有利于企業(yè)適應市場激烈競爭和日新月異的技術進步，有利于企業(yè)核心競爭力的快速提升，有利于企業(yè)實現(xiàn)跨越、持續(xù)、健康發(fā)展。只有在投資主體多元化和產(chǎn)權清晰的前提下，才有可能形成規(guī)范有效的公司治理結(jié)構(gòu)，增加投資主體的風險責任意識，強化企業(yè)的自我約束機制。

    (三)全院各級領導干部和院、所投資企業(yè)經(jīng)營者都要從踐行“三個代表”重要思想的高度，從貫徹落實全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的科學發(fā)展觀的高度，從為我國國民經(jīng)濟持續(xù)快速協(xié)調(diào)健康發(fā)展做出重大貢獻的高度，正確認識推進企業(yè)社會化改革的目的與重大意義，統(tǒng)籌兼顧，精心策劃，積極穩(wěn)妥，規(guī)范操作，扎實推進，務求實效。對于改革中遇到的新情況和新問題，院有關部門應及時向國家有關部門匯報和溝通，取得支持，并積極引導幫助有關單位予以處理。

    二、加快企業(yè)社會化改革的主要任務、政策與措施

    (四)目前企業(yè)社會化改革的主要任務。從2005年起，已存續(xù)5年及以上的院、所投資企業(yè)，必須抓緊推進股權社會化，原則上，2010年前院、所持股比例降至50%以下。

    (五)全面清理虧損企業(yè)。凡已連續(xù)3年及以上虧損且扭虧無望或資不抵債的院、所投資企業(yè)，院有關國有資產(chǎn)出資人代表應根據(jù)審計結(jié)論，按規(guī)范程序向股東會提出出讓所持全部股權，或提出解散企業(yè)的要求，報有關部門審批。

    (六)符合社會化改革條件的研究所投資企業(yè)，經(jīng)過改革，研究所持股比例降至50%以下和出讓全部股權的，院將按有關規(guī)定和程序，把國有股權轉(zhuǎn)讓收入和2010年前的國有資產(chǎn)投資收益用于該所解決人員安置、歷史遺留問題及事業(yè)發(fā)展。自2007年起，院將收取研究所持股50%以上企業(yè)上繳研究所利潤的30%，并逐年增加。對至2010年仍未完成改革的企業(yè)，院將收取其上繳研究所的全部利潤。對在此期間完成改革的企業(yè)，院將進行必要的審計，確屬合法合規(guī)的，即時停止收取其上繳研究所的利潤。對于故意拖延甚至抵制或虛假改革的，一經(jīng)查實，院將采取必要措施予以處理，直至追究研究所法定代表人的責任。

    (七)在企業(yè)社會化改革過程中，允許企業(yè)職工個人自愿以現(xiàn)金投資入股，鼓勵經(jīng)營管理和科技骨干持有較大比例的股權。企業(yè)經(jīng)營管理和科技骨干可按法定程序獲得獎勵，并以其稅后部分購買研究所在該企業(yè)的股權。

    (八)研究所不得將科研教育園區(qū)內(nèi)的房、地產(chǎn)權用于投資，更不得在企業(yè)社會化過程中出讓。已發(fā)生的，必須在企業(yè)社會化改革過程中進行清理，可采用股權減持等方式規(guī)范回購。

    (九)今后，研究所應主要以科技成果形成的專利權、非專利技術等無形資產(chǎn)投資設立公司，不得再僅以現(xiàn)金、儀器設備等有形資產(chǎn)作為出資，更不得將國家財政資金、上級補助收入和為維持事業(yè)正常發(fā)展、保證事業(yè)計劃完成的各項資產(chǎn)作為出資。原則上，研究所不再設立由研究所控股的企業(yè)。在研究所以投資企業(yè)方式進行技術創(chuàng)新的階段，研究所可通過占較大股份，以發(fā)揮自身的研發(fā)主導作用；在規(guī)模產(chǎn)業(yè)化階段，則應由社會股東占控股地位，以發(fā)揮其經(jīng)營管理的主導作用。

    (十)通過加快企業(yè)社會化改革，進一步完善我院“事企分開、統(tǒng)一管理、分級營運”的經(jīng)營性國有資產(chǎn)管理體制。研究所根據(jù)院國有資產(chǎn)管理原則和經(jīng)營性國有資產(chǎn)營運方針，對所占用的經(jīng)營性國有資產(chǎn)承擔相應的管理權責，確保在企業(yè)社會化改革中國有資產(chǎn)不流失，實現(xiàn)經(jīng)營性國有資產(chǎn)保值增值。造成國有資產(chǎn)流失的，院將根據(jù)國家和院有關規(guī)定，追究當事人與責任人相應的責任。院授權中國科學院國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責任公司(以下簡稱國科控股)對研究所占用的經(jīng)營性國有資產(chǎn)實施監(jiān)管，相應辦法另行制定。

    (十一)在企業(yè)社會化改革過程中，研究所及其投資企業(yè)必須加強知識產(chǎn)權管理。要根據(jù)國家有關政策法規(guī)，完善研發(fā)項目的立項、實施、經(jīng)費、結(jié)題、登記、評估、備案、使用等各個環(huán)節(jié)的管理；按照財務會計制度要求，真實準確完整地反映知識產(chǎn)權形成的無形資產(chǎn)價值；依法通過轉(zhuǎn)讓、作價入股、許可他人或自主實施等方式，加快科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，取得相應收益。

    (十二)在企業(yè)社會化改革過程中，必須按照中央培育“三支干部隊伍”的要求，建設一支素質(zhì)好、懂經(jīng)營、善管理的經(jīng)營管理隊伍，按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，進一步完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)。要解放思想，按照德才兼?zhèn)涞脑瓌t，大膽而有計劃地引進社會優(yōu)秀職業(yè)管理團隊，選擇企業(yè)主要經(jīng)營管理者。根據(jù)精干高效的原則，加強而不能弱化研究所科技成果轉(zhuǎn)化及推進產(chǎn)業(yè)化專業(yè)隊伍的建設。研究所的黨政領導班子作為總責任人，要加強對派出董事、監(jiān)事的培訓、管理與監(jiān)督，加大反腐倡廉工作力度。研究所黨政領導干部不得兼任企業(yè)經(jīng)營者，已經(jīng)兼任的，必須在2005年上半年以前脫鉤。研究所黨政領導干部在企業(yè)持股的，作為重大事項，必須按規(guī)定向院有關部門報告，并以適當方式在研究所內(nèi)公示。

    (十三)在企業(yè)社會化改革過程中，必須正確處理改革、發(fā)展與穩(wěn)定的關系。研究所必須按《企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》，維護企業(yè)員工的合法權益，尤其是原事業(yè)編制人員在企業(yè)以較充分上崗機會為主要內(nèi)容的合法權益，將企業(yè)人員安置方案列為股權轉(zhuǎn)讓方案的主要內(nèi)容之一。企業(yè)中原事業(yè)編制人員，原則上不應因企業(yè)股權結(jié)構(gòu)變化而返回研究所，而應依據(jù)所在地政策，逐步脫離事業(yè)編制，加入當?shù)仄髽I(yè)社會保障體系。研究所應按照國家有關規(guī)定，依據(jù)屬地化原則，積極穩(wěn)妥，實事求是，解決企業(yè)中原事業(yè)編制人員應由本單位承擔的社會保障等方面的問題。

    (十四)各分院在進行自身投資企業(yè)社會化改革的同時，應將推進研究所投資企業(yè)社會化改革作為院與省、市合作的主要內(nèi)容，積極組織協(xié)調(diào)，尋找適合的投資者，協(xié)助研究所充分利用院與省、市合作平臺，有效推動改革。自2006年起，分院推動企業(yè)社會化改革的工作業(yè)績將列入院與省、市合作獎的評獎指標。

    (十五)建立完善院產(chǎn)業(yè)化評價體系。自2006年起，在完善經(jīng)濟效益、社會經(jīng)濟效益評價的基礎上，院將企業(yè)社會化改革及經(jīng)營性國有資產(chǎn)營運績效增列為研究所促進高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展工作的主要評價指標。

    三、加快企業(yè)社會化改革的實施步驟

    (十六)企業(yè)社會化改革擬分4個階段實施：

    第一階段(2004年)，制定政策與試點階段。以國家有關政策法規(guī)為依據(jù)，結(jié)合我院實際，制定有關政策、措施及程序。以“中國科學院2004年產(chǎn)業(yè)化工作會議”為契機，宣講政策，選擇若干院、所投資企業(yè)，先行試點。研究所和國科控股根據(jù)實際情況，制定企業(yè)社會化改革實施方案。院有關部門將在2005年年初對研究所實施方案制定情況進行檢查，有關結(jié)果將在2005年度院工作會議上發(fā)布。同時，院有關部門與國科控股制定關于完善經(jīng)營性國有資產(chǎn)管理體制的有關政策措施。

    第二階段(2005年)，擴大試點階段。選擇北京地區(qū)、沈陽分院地區(qū)、長春分院地區(qū)、上海分院地區(qū)部分研究所進行試點。其他研究所應根據(jù)自身情況，積極開展試點工作。院有關部門擬在2005年通過一定形式開展培訓，進行檢查，組織交流，總結(jié)經(jīng)驗。

    第三階段(2006年－2008年)，全面推進階段。借鑒試點經(jīng)驗，宣傳典型案例，全面推進企業(yè)社會化改革。至2008年底，85%以上符合社會化改革條件的企業(yè)，院、所持股比例降至50%以下，基本完成已確定的企業(yè)社會化改革任務。院屬各單位應采取有效措施，解決遺留問題，穩(wěn)定企業(yè)員工隊伍。全面落實企業(yè)社會化改革和完善經(jīng)營性國有資產(chǎn)管理體制的有關政策措施。

    第四階段(2009年-2010年)，鞏固完善階段。全面總結(jié)經(jīng)驗，完成企業(yè)社會化改革工作，形成我院完整的經(jīng)營性國有資產(chǎn)管理體制。支持完成社會化改革的企業(yè)優(yōu)化內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)與資源配置，積極開拓市場，調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，加快核心競爭力建設，促進企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。研究所對具備條件的持股企業(yè)，應繼續(xù)推進其社會化進程，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)規(guī)模化發(fā)展，使我院真正成為促進我國高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基地。

    (十七)本決定自下發(fā)之日起執(zhí)行。原院有關文件與本決定不一致的，以本決定為準。